美国国防部顶层采办文件DoDI 5000．02（2017版）规定，国防部各部局应在里程碑B和C以及做出批生产决策之前针对所有武器系统重大国防采办项目开展独立的保障评估，以评估产品保障策略的充分性，确定：可能驱动未来使用与保障费用的特征、有助于降低费用的系统设计变更，以及管理费用的有效策略。这些审查的重点是全寿命保障计划的实施和执行情况，包括核心保障分析以及建制保障能力的建立；在实现初始作战能力之后，国防部各部门应至少每5年就进行一次独立的后勤评估。国防部部局应向负责后勤和装备完好性的国防部助理部长提供评估结果。评估的重点是武器系统层面的产品保障性能，看其是否能够满足作战人员的需求，达到保障指标，并提供最佳的结果。这些评估必须对使用与保障费用进行专门评估，以识别和说明导致使用与保障费用上涨的因素，并采取相关策略来降低这些费用。评估结果将为全寿命周期保障计划和相关分析的更新提供信息。

根据上述要求，美国国防部和各军种分别制定了相关保障评估手册，指导军方主持对项目寿命周期各阶段的产品保障工作开展情况进行独立审查和评估。作为独立保障评估的一部分，在里程碑决策前要对法规、条例和部门规定的文件的完整性和一致性进行审查和评估，评估重点放在项目规划和方法是否有基础，是否能够成功实施等方面。

一、装备保障评估的内涵及时机

装备保障评估（LA），美陆军和海军称其为独立保障评估（ILA），美空军称为保障健康评估（LHA）。它是对项目的保障性规划进行的一种分析，是衡量武器装备采办项目的产品保障（持续保障）质量、持续保障（保障性）规划执行情况和有效性的一种评估方法。保障评估不是一种符合性审查，而是对项目办公室的产品保障策略的合理性和有效性进行评估，并评估该产品保障策略如何能经济有效地成功使用一个系统。保障评估不仅是对后勤保障工作的评估，它还要评估项目如何规划、执行和保障正在采办和持续保障的武器系统，所以是全面的项目评估。保障与系统工程、签约、财务、试验和鉴定、制造及项目的其他专业领域相综合，对于恰当的保障规划和执行至关重要。因此，在保障评估过程中对上述综合程度应加以评估。许多专业领域、组织和利益相关方都影响产品保障经理成功执行保障性计划的能力，例如，要求冲突，缺乏资金，设计不足等，需要将这些因素作为有负面影响记录的评估的一部分加以考虑。保障评估最好由一个与所评估项目没有直接关系的中立主题专家组独立承担。

美军采办项目在每个所需的阶段或决策点之前进行保障评估，向高层领导提交保障评估的结果和证明。对于里程碑B、C以及批产决策，应在采办类型为I、II类的阶段或决策点之前至少30日，向国防部负责装备完好率的副部长助理提交证明。各部门的报告应根据部门指令编写和分发。对于初始作战能力后保障评估，应根据“初始作战能力后评估”中确定的触发条件来决定评估时机，但间隔不得超过5年。

二、美军装备保障评估的程序方法

美军装备保障评估的一般流程为：规划和组织、执行评估、评估结果的报告、评估发现缺陷的改进等。详细内容见美国防部2011年7月出版的后勤保障评估指南（Logistics Assessment Guidebook）。

（1）保障评估的规划与组织

保障评估的规划与组织旨在确保充分做好正确进行保障评估的准备工作。保障评估的规划与组织过程如下图所示，包括4个步骤。

保障评估的规划与组织的过程

第1步：选择团队主管和成员

根据部门中已确定的执行要求，选择一位合适的团队主管来组建评估团队。团队主管和团队成员如果不属于被评项目的管理办公室，则评估的客观性可能会更高。各部门可在各自的评估过程指南中定义资质和独立性要求。

第2步：召开预评估会议

团队主管与项目经理、产品保障经理或指定人员召开预评估会议，共同讨论，以明确：支持评估的项目办公室、评估团队主管和成员的责任，审查的目的、范围、时间和程序，回答问题的领域专家，评估准则和评级程序，安全要求和协议，如何核发报告草案和最终报告等一系列事项。

第3步：公布保障评估公告

宣布保障评估的官方信函由各部门自行规定，但该公告一般由团队主管所在组织或项目办公室代表、项目执行官或被评系统所属系统司令部发送。公告的内容应包括保障评估的日期、范围、团队成员名单、文件申请表、会议地点、进度、议程、保密性和联络信息。该公告分发给参与方和利益相关方。

第4步：交付文件

项目办公室一般至少在公布简报之前一周向保障评估团队主管提供先前已同意的申请文件。文件应是预评估会议和后续会议期间确认的最新版本。

总之，保障评估的规划与组织过程的可交付成果包括：团队成员名单、保障评估公告／进度和项目文件。

（2）保障评估过程

保障评估程序列出了按照综合产品保障要素评估准则，成功进行保障评估的基本方法，如下图所示，包括第5至第10步各步骤。

执行评估的过程

第5步：召开首次会议

首次会议上会向保障评估团队提供关于项目背景、当前状态和后勤结构的信息依据，同时对在评估期间期望得到的结果进行评审。此次会议应提供三份简报：项目简报、保障简报和团队简报。

项目简报：项目简报一般由项目经理或项目副经理提交，对采办项目的基本情况加以说明。

保障简报：保障简报一般由项目的产品保障经理提交，它涉及将由保障评估团队审查的每个保障性领域。

团队简报：团队简报由保障评估团队主管提交，向保障评估团队成员和项目人员提供关于进行审查的信息。

第6步：审查要求和能力

审查的基本项目要求包括：性能协议；关键性能参数；关键系统属性及初始能力文件、能力开发文件和能力生产文件中的关键系统参数（取决于项目的不同阶段） ；采办项目基线；采办计划；采办策略以及随附的寿命周期持续保障计划。

第7步：审查保障文件和规划

审查采办策略、寿命周期保障计划、系统工程计划、设计规范和保障性实施计划，确保基本要求已经转化成保障要求。寿命周期持续保障计划应影射到主要保障技术文件和保障进度表中，并获得产品保障预算和资金的支持。系统工程计划需要充分反映寿命周期持续保障计划或其辅助性独立保障性分析策略和计划中所需的保障性分析，以确保及时执行、集成以及影响被审查系统的固有设计。

审查每个综合产品保障要素的主要文件和次要文件，以确保进一步详细说明保障要求，并己经进行了所需的分析。这包括在每一财年向每个综合产品保障要素拨款时对保障资金要求、拨款额以及二者间的增量进行的审查。这还包括了相关的资金文件和证据，以确保每个综合产品保障要素的资金要求己得到适当的确认，而且资金可供使用，同时还确定了存在的差额。

无论保障策略是什么，都要在保障评估过程中审查12个综合产品保障要素。另外，“产品保障预算和资金”以及“环境、安全与职业健康”分别是产品保障管理和设计接口的子要素。它们一般需要具备这些领域专业背景的领域专家执行评估，建议应将它们与其各自的母要素和设计分开进行评估。

第8步：审查合同文件

审查合同，确保已对相应要素进行了确认，并对其保障性要求的充分性进行了评估。审查应包括对以下问题的评估：

——保障性要求及相关可靠性、可用性和维修性要求。

——对所需保障性及相关可靠性、可用性、维修性、保障性进行的试验和分析，以及使用这些试验和分析的结果对设计造成的影响。

——遵守关键完工日期和交付日期。

如果有的话，还应审查下一阶段的招标方案是否充分满足寿命周期持续保障计划／初始能力文件／能力开发文件／能力生产文件（视情况而定）以及其他相关项目文件的要求。这对于确保规划的完整性至关重要。

同样地，应审查野战机构的任务分配文件和过程（现有的和推荐的），以确保政府支持的各项活动得以妥善进行，还应确保为这些活动合理分配任务并适度提供资助。

第9步：审查综合主计划和综合总进度

根据综合主计划和综合总进度审查综合产品保障要素评估准则。审查任务是否合理，评估在已分配的进度和人员范围内完成每个保障性相关任务的可能性。

第10步：编写缺陷报告

保障评估团队成员应依据参考文献1的附录A 中包含的评估准则、其部门的保障评估标准以及所有指挥或系统司令部补充的政策或准则进行审查。每个部门可将进行评估和记录所有注意事项的方法或者过程记录下来。问题总结应确定评估中的标准（以及该标准适用的参考）、所有缺陷、若不解决缺陷造成的影响、建议行动，以及项目代表是否同意所记载的事实，评估的每个综合产品保障要素的结果总结（包括所有差异）向决策制定者提供了每个综合产品保障要素的总体情况，并作为最佳实践包括在报告中。团队主管应审查团队成员转交的所有问题或缺陷是否准确，以确保团队成员给定的建议等级与评级标准相一致。

上述保障评估过程可交付的成果为缺陷和建议草案报告。

下面第三部分“保障评估报告内容”提供了保障评估缺陷和建议内容、保障评估结果分级准则以及建议报告格式。

（3）保障评估准则

无论采用哪种保障策略（例如，建制保障、基于性能的保障、传统交易性保障），评估受审系统的保障性工作规划和状况时，都应根据参考文献1的附录A“综合产品保障要素评估准则”以及各部门的要求进行。这些准则与美国国防部定义的12项综合产品保障要素一致。这些准则根据经证明可以获得最佳保障性的国防部政策和最佳实践制定，不针对特定的部门或平台，具有全军通用性。部门、平台或系统司令部专用的要求可经对这些准则的补充或调整形成。另外，如果修改项目要求和采办策略，需要对评估准则做进一步调整。保障评估团队应根据这些表格确定与保障性有关的文件是否对保障性有影响。表1和表2节选自参考文献1的附录A

表1  产品保障管理评估标准（节选）

表2  设计接口评估标准（节选）

（4）评估和报告结果

本部分介绍了如何编制保障评估报告，如何与项目办公室协调，以及将报告递交给主管项目执行官或系统司令部。保障评估报告将作为项目执行官或系统司令部做出项目保障证明决策的依据。

保障评估团队主管负责监督草案保障的编写。报告编写过程如下（如下图）：

评估和报告结果的过程

第11步：起草报告

团队主管和团队成员（连同项目办公室） ：

——记录所有缺陷和建议，采用各部门的内部格式或过程将这些缺陷和建议编入报告。

——向项目经理、产品保障经理及项目办公室其他主要人员简要汇报并提供评估的初步结果，以确保报告内容的准确性和可理解性，讨论的内容包括以下几方面。①评估概述；②每项缺陷的总结；③项目评级，包括各个评估；④关于需要制定行动计划的问题的任何后续讨论；⑤正式发布报告前，最终报告的协调工作。

——确保缺陷报告描述了保障评估团队解决缺陷问题的建议措施，并包括绿、黄、红三个等级。评级标准如表3至表5所示。